英国金融服务监管机构对普华永道(PwC)处以创纪录的1500万英镑罚款，原因是审计人员未能告知监管机构，他们怀疑一家伦敦金融城公司在2019年倒闭存在欺诈行为，导致逾1.1万名投资者损失近2.4亿英镑。
这标志着英国金融市场行为监管局(FCA)首次对审计机构处以罚款。3个月前，英国财务报告委员会(Financial Reporting Council)因处理伦敦资本金融公司(London Capital & Finance)的账户而对普华永道处以490万英镑的单独罚款。
在从11600名投资者那里拿走了2.37亿英镑后，LC&F破产了。它的迷你债券承诺每年高达8%的可观回报，但只把一小部分现金投入安全的有息投资。其余的资金流入了投机性房地产开发、在法罗群岛的石油勘探，甚至还为LC&F控股的一家公司购买了一架直升机。
2019年1月的倒闭导致FCA受到谴责，英国严重欺诈办公室(Serious Fraud Office)也展开了刑事调查，该调查仍在进行中。这是普华永道在英国受到的最大一笔罚款，为FCA对该事件的调查画上了句号。
该监管机构表示，普华永道在2016年对LC&F账户的审计过程中遇到了“重大问题”，包括一名高级经理的攻击性行为。由于普遍缺乏合作，甚至很难从该公司获得基本信息，而该公司提供了有关其业务的不准确和误导性细节。
普华永道去年9月的一次内部会议记录指出，LC&F员工的行为引发了人们对该公司是否“出了什么问题”的质疑。
事情很快升级到普华永道内部的高级员工，他们被告知事情已经“成倍恶化”，并警告该公司可能需要辞去审计师的职务，或者“根据正在发生的事情”限制LC&F的审计范围。
在LC&F的审计中，仍有大量基本信息缺失，这被认为“相当极端”，足以引起普华永道风险管理部门的关注。审计组解释说，他们要求的信息“非常直接”，包括“你期望在每次审计中得到的可交付成果”。
风险团队随后将审计描述为“一个有许多问题的情况”，包括“不愿提供信息和许多感觉不对的事情”。普华永道员工最终提交了一份内部可疑活动报告，其中涉及其法律部门。
普华永道最终花了6周时间完成审计，比平时长了3倍。在审计的最后几天，来自LC&F的最后一批证据最终导致普华永道的员工批准了这些账目。然而，普华永道从未向监管机构表明自己的怀疑。
FCA执法和市场监管联合执行董事特蕾莎•钱伯斯(Therese Chambers)表示:“有许多危险信号导致普华永道怀疑存在欺诈行为。他们应该立即采取行动。他们未能做到这一点，使FCA无法获得潜在的重要信息。”
普华永道在一份声明中表示，已与FCA达成和解，以解决此事。普华永道称这是“一次无意的报告违规”。
金融服务补偿计划(FSCS)已经向在LC&F破产时蒙受损失的合格债券持有人支付了5760万英镑。政府还通过一次性计划向合格债券持有人支付了1.15亿英镑，该计划现已结束。LC&F的管理人追回债权人资金的工作仍在进行中。
本文来自作者[傲白]投稿，不代表波特号立场，如若转载，请注明出处：https://www.bot32.com/zlan/202507-1726.html
评论列表（4条）
我是波特号的签约作者“傲白”！
希望本篇文章《普华永道因未披露伦敦金融城欺诈指控遭罚1500万英镑》能对你有所帮助！
本站[波特号]内容主要涵盖：国足,欧洲杯,世界杯,篮球,欧冠,亚冠,英超,足球,综合体育
本文概览： 英国金融服务监管机构对普华永道(PwC)处以创纪录的1500万英镑罚款，原因是审计人员未能告知监管机构，他们怀疑一家伦敦金融城公司在2019年倒闭存在欺诈行为，导致逾1...